УДК 658.5
Аспекты проведения внутреннего аудита системы менеджмента качества АО «НПО «Техномаш» им. С.А. Афанасьева»
Aspects of carrying out an internal audit of the quality management system of JSC «NPO «Technomac» named after S.A. Afanasev»
|
Авторы Е.М. Баранова, В.В. Коровин, С.А. Сумбуров |
Authors E.M. Baranova, V.V. Korovin, S.A. Sumburov
|
|
Аннотация Рассмотрены основные принципы аудита, управление программой аудита и проведение аудита системы менеджмента качества с учетом основных положений ГОСТ Р ИСО 19011-2021 «Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента». Внутренние аудиты системы менеджмента качества должны быть одним из самых важных инструментов для оценивания функционирования системы управления качеством. Свидетельством важности внутренних аудитов является то, что процедура их проведения входит в число обязательных документированных процедур и требует анализа результатов внутренних аудитов руководством организации. |
Abstract The basic principles of the audit, audit program management and carrying out an audit of the quality management system in accordance with the basic provisions of GOST R ISO 19011-2021 «Conformity assessment. Guidelines on carrying out an audit of management system». Internal audits of the quality management system should be considered as the most important tool for evaluating the quality management system functioning. Evidence of the internal audits importance is the fact that their procedure is among the mandatory documented procedures and requires an output analysis of the internal audit by the enterprise leadership.
|
|
Ключевые слова внутренний аудит, система менеджмента качества |
Keywords internal audit, quality management system |
Внутренний аудит системы менеджмента качества (СМК) является одним из методов мониторинга и измерения результативности СМК. Целями внутреннего аудита СМК являются:
- определение соответствия требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 [1] и другим документам по стандартизации (ДС) в области СМК;
- определение соответствия научно-производственной деятельности и предоставления услуг организации требованиям законодательства, регламентирующей документации и контрактов;
- оценка достигнутых и недостигнутых целей СМК;
- определение пути улучшения СМК.
Основные этапы внутреннего аудита заключаются в планировании (разработка графика, планов аудитов и назначения аудиторских групп), организации, координации, проведении внутренних аудитов, документировании результатов аудита, контроле аудитов (соблюдение сроков и планов аудиторских проверок, правильность их проведения, своевременное выполнение корректирующих действий) и анализе результатов аудитов. Внутренний аудит как процесс приведён на рис. 1.
Рис 1. Процесс внутреннего аудита
Организация и проведение внутренних аудитов СМК АО «НПО «Техномаш» им. С.А. Афанасьева» в 2021 году осуществлялась, исходя из принципа – каждое подразделение, задействованное в организационной структуре СМК, должно единовременно проходить ежегодный аудит по всем вопросам, связанным с его деятельностью в области качества. В целях практической реализации принципа уделено большое внимание вопросам планирования внутреннего аудита, которое проводится на предварительном этапе аудита (заочной оценки) СМК на основе анализа информации, представленной подразделениями. В плане внутреннего аудита определяются разделы (элементы) и подразделы (подэлементы) документов по стандартизации, на соответствие требованиям которых проводится внутренний аудит в каждом подразделении.
В соответствии с графиком внутренних аудитов СМК Общества в 2021 году комиссией проверено 24 подразделения по направлениям: планирование и организация работ по обеспечению установленного уровня качества выпускаемой научно-технической продукции (НТП), предоставляемых услуг с учётом требований, установленных ГОСТ Р ИСО 9001 [1], в государственных стандартах СРПП ВТ, включая ГОСТ РВ 0015-002-2012, Положений РК-98, РК-98-КТ, РК-11, РК-11-КТ и требованиям ОСТ 134-1028-2012 с изм.1.
Внутренний аудит в подразделениях включал в себя проверку функционирования следующих основных элементов СМК:
- анализ внешних и внутренних факторов (мониторинг изменений во внутренней и внешней среде);
- организация работ по управлению документированной информацией;
- организация договорной работы;
- организация работ по управлению рисками;
- результаты выполнения НИР и ОКР, оформление отчётной научно-технической документации;
- метрологическое обеспечение создания НТП;
- организация работ по разработке и согласованию технических заданий в соответствии с требованиями ДС;
- ведение записей по результатам проведённых работ;
- управление персоналом, подготовка и переподготовка персонала, аттестация специалистов.
Основные виды несоответствий, выявленных в процессе внутренних аудитов СМК в 2021 году в подразделениях АО «НПО «Техномаш» им. С.А. Афанасьева», приведены на рис. 2.
Рис. 2. Основные виды несоответствий, выявленных в процессе внутренних аудитов СМК в 2021 году
Следует отметить, что в 2021 году в два раза по сравнению с 2020 годом увеличилось количество проверяемых подразделений. В связи с чем возросло количество несоответствий в сравнении с общим количеством несоответствий, выявленных в 2020 году (часть запланированных аудитов не проведены по причине сложившейся эпидемиологической обстановки и режима дистанционной работы в 2020 году). Основные виды несоответствий, выявленных в процессе внутренних проверок СМК в 2020 и 2021 годах, приведены на рис. 3.
Рис. 3. Основные виды несоответствий, выявленных в процессе внутренних проверок СМК в 2020 и 2021 годах
При проведении внутренних аудитов выявлены основные замечания и несоответствия по процессам СМК:
- документированная информация;
- действия в отношении рисков и возможностей;
- компетентность;
- человеческие ресурсы;
- ресурсы для мониторинга и измерения;
- осведомлённость;
- мониторинг, измерение, анализ и оценка.
Основные причины несоответствий:
- недостаточные знания персоналом нормативной документации СМК;
- невыполнения плановых документов;
- халатное отношение персонала к своим обязанностям;
- недостатки в организации научно-производственной деятельности.
По результатам проведенных внутренних аудитов СМК оформляются отчёты, которые отражают состояние и результаты деятельности подразделений. Отчёты представляются во все проверенные подразделения для разработки планов мероприятий по устранению выявленных несоответствий. Выявленные проблемы обсуждаются на «Днях качества» в подразделениях, анализируются причины их возникновения с дальнейшим выполнением необходимых корректирующих действий и действий по управлению рисками.
Следует обратить внимание, что важнейшим условием обеспечения результативности проведения внутреннего аудита является доведение результатов аудита до руководства предприятия и его заинтересованность в результатах этого аудита. На основании отчетов о внутренних аудитах руководство АО «НПО «Техномаш» им. С.А. Афанасьева» проводит общую оценку результативности функционирования СМК.
Библиографический список
- ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Системы менеджмента качества. Требования. – М.: Стандартинформ.– 2020. – 32 с.
Баранова Елена Михайловна – начальник бюро СМК АО «НПО «Техномаш» им. С.А. Афанасьева». Тел. 8-495-689-95-34, доб. 97-74. E-mail: E.Baranova@tmnpo.ru / Baranova Elena Mikhailovna – QMS bureau chief of JSC «NPO «Technomac» named after S.A. Afanasyev». Tel.: 8-495-689-95-34, ext. 97-74. E-mail: E.Baranova@tmnpo.ru
Коровин Вячеслав Викторович – главный специалист АО «НПО «Техномаш» им. С.А. Афанасьева». Тел. 8-495-689-95-55 доб. 24-39. E-mail: V.Korovin@tmnpo.ru / Korovin Viacheslav Viktorovich – Principal Specialist of JSC «NPO «Technomac» named after S.A. Afanasev». Tel.: 8-495-689-95-55 ext. 24-39. E-mail: V.Korovin@tmnpo.ru
Сумбуров Сергей Алексеевич – главный специалист АО «НПО «Техномаш» им. С.А. Афанасьева». Тел.: 8 (495) 689-96-88, доб. 22-37. E-mail: S.Sumburov@tmnpo.ru / Sumburov Sergei Alekseevich – Principal Specialist of JSC «NPO «Technomac» named after S.A. Afanasev». Tel.: 8 (495) 689-96-88, ext. 22-37. E-mail: S.Sumburov@tmnpo.ru
Версия для печати